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【領導視界】

編者按：上市公司業務是證券所的重要業務。近日，中興華總裁、江蘇分所所長喬久華根據資本市場的新情況，緊密結合本所業務工作實際和多年的從業管理經驗，對拓展上市公司審計業務進行了深入思考，撰寫了《舉全所之力堅定不移拓展上市公司業務》調研文章，站得很高，看得很遠，講得很深，對進一步拓展上市公司業務具有重要的啟迪意義和指導作用�，F全文刊發，借以分享。

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中興華是全國40家證券所之一，設有25家分所，在行業具有良好的品牌影響力和美譽度，做好上市公司審計業務有基礎、有潛力、有空間。2017年上市公司年報審計市場分析顯示，中興華承接上市公司34戶，位居40家證券所第24位，與排名第15位59戶相差25戶。其客戶數量偏少、排名靠后，與業務收入綜合排名第15位，顯然是不相稱的。這是我們的發展短板，是今后工作中需要聚焦聚力解決的問題。全所上下既要看到差距和不足，更要看到機遇和希望，進一步將工作精力和重點投入到上市公司業務拓展上來，全力以赴找信息、訪客戶，凝心聚力抓項目、促落實。

堅定不移拓展上市公司業務，就是要認識更高。上市公司等證券類業務雖然質量要求較高，但業務比較穩定，市場容量很大，服務收費較高，是具有證券資質的法定業務，是高附加值綜合受益的業務。掛牌僅僅是第一步，隨著上市公司的做強做大，還會衍生出許多其它業務，這些公司與業務與會計師事務所的粘性是很大的，一旦有機會承接，其受益是較高的。近年來，中興華相繼承接和實施了一些上市公司項目，但對照高質量發展的新要求，我們的拓展氛圍還不夠濃、舉措還不夠多、力度還不夠大。中興華實現高質量發展靠什么？關鍵要靠高質量項目來支撐。拓展上市公司業務無疑是贏得發展先機、實現趕超爭先的關鍵所在。全所上下務必要緊緊抓住市場開拓這個“牛鼻子”，在現有業務結構、市場格局的基礎上，謀劃新的市場布局，調優業務結構，讓上市公司等證券類業務成為中興華高質量發展的重要支撐。

堅定不移拓展上市公司業務，就是要領導更強�；疖嚺艿每欤�全憑車頭帶。領導干部的帶頭作用是不言而喻的，上市公司項目拓展也是如此。從總所到業務總部再到各分所，應把上市公司項目拓展擺上重要位置，切實抓緊抓實抓出成效。要把工作重點放在目標規劃、政策引導、服務指導和矛盾協調上來，切實解決上市公司項目拓展中遇到的困難與問題。各級領導要切實擔負起抓項目信息、抓承接洽談、抓項目落實的領導責任。真正做到重點信息親自跟進、重要客戶親自接待、重大問題親自協調，對已經敲定的項目，要主動跟蹤服務，按照合同時限，以時間節點倒逼進度和成效。要不斷優化經營策略、強化組織程度，著力引進更多的規模體量大、內部治理好、產出效益高的上市公司項目，為中興華業務發展提供源頭活水。

堅定不移拓展上市公司業務，就是要信息更多。設在省會城市的分所應了解和關注全省上市公司的情況，設在市級地區的分所應重點關注和了解本地區的上市公司情況，重點了解上市公司經營規模和效益情況。要廣交朋友，加強聯誼，收集信息，落實項目。朋友多了，信息渠道也自然隨之增多，項目拓展、工作協調可以左右逢源。因此，分所負責人和合伙人要不斷擴大公務員朋友圈、券商律師朋友圈、高級人才朋友圈、企業家朋友圈、客戶朋友圈，瞄準熟悉注冊會計師行業的老領導、老專家，以及曾經在中興華總所及各分所工作過、后去企業擔任財務總監的優秀人士，充分發揮各方面人脈資源優勢，善于將他們的人脈資源為我所用，讓他們成為開拓資本市場的中堅力量。

堅定不移拓展上市公司業務，就是要力度更大。合作拓展空間，這個時代是合作共贏的時代。要采取靈活多樣的合作方式，如信息供給合作、技術指導合作、共同實施合作，加強總所與業務總部的合作，總所和業務總部與各分所的合作，甚至與有上市公司所在城市的非證券所的合作，充分發揮總所和業務總部的龍頭帶動作用。搞好頂層設計，發揮好政策的導向作用，通過獎勵、補助、返還讓利等激勵措施，妥善處理好各方利益關系，最大程度調動各方關注和承接上市公司項目的積極性。如在合作的項目中，從審計收費中設立獎勵基金，專門用于對項目承接或組織實施有突出貢獻的人員或機構。加大信息技術投入。如近期，江蘇業務總部充分利用大數據篩選技術，對全省上市公司進行了篩選，發現上市公司還沒有聘請會計師事務所達30多家。此外，還通過信息技術了解到，擬變換會計師事務所的上市公司有10家左右，為進一步拓展上市公司業務鎖定了目標、明確了方向。

堅定不移拓展上市公司業務，就是要質量更優。質量是會計師事務所執業的“生命線”，在實現中興華高質量發展目標進程中的地位無可替代。全所上下要正確處理好業務拓展與審計質量的關系，業務拓展決不能以降低審計質量為代價，這必須作為一條不可逾越的“紅線”。這就要求全所上下必須將這條“紅線”深刻在腦海里，銘記在心目中，堅決落實到行動上。堅持審計質量從源頭抓起，從業務承接的源頭把控風險。要注意工作方法，對有風險的項目，嚴格按程序組織實施，準確發表審計意見，確保審計風險可控。質量與風險控制要涵蓋業務承接、工作委派、復核、督導、咨詢、監控、簽字等多環節，把以風險為導向的審計理念貫穿全過程。切實有效防范和化解執業風險，為中興華健康發展構建可靠的質量保障網，共同維護中興華品牌形象。與此同時，建設一支具有專業勝任能力的職業隊伍。要以“高精尖缺”上市公司審計人才需求為導向，培養所需人才、引進急需人才、用好現有人才，為拓展上市公司業務提供人才支持和智力支撐。

一分部署，九分落實。我們置身于千帆競發、不進則退的競爭格局中，面對的挑戰前所未有。只要方向正確，就不怕路途遙遠。在推進中興華高質量發展的進程中，拓展證券類業務就是我們的前進方向。我們必須進一步增強拓展上市公司項目的緊迫感和責任感，咬定目標，攻堅克難，狠抓落實，努力以上市公司項目拓展新成效，推動中興華業務經營高質量發展。